董事因亲属短线交易受罚,再次引发“误操作”问题

理财基金问答发布时间:2023-10-18 浏览量:

在券商股上涨行情下,短线交易变得更加频繁。根据9月15日晚的公告,西南证券公司的一名董事的亲属在今年5月进行了短线交易,买卖了1000股西南证券股票,违反了相关法规。因此,该董事收到了重庆证监局出具的警示函。与此同时,另一家券商国盛金控也公告称,独立董事的亲属在8月进行了短线交易。这些相关董事都表示,短线交易是因为亲属不了解相关法律法规的规定,不存在利用内幕信息交易的情况。

今年以来,券商股已经经历了多次上涨行情,特别是从7月下旬开始,券商股一度上涨,备受市场关注。根据不完全统计,今年已经有3家券商的董事家属买卖了公司股票。因此,上市券商如何加强对董监高亲属行为的监督,值得持续关注。

针对西南证券董事的行为,重庆证监局决定对其出具警示函,并将此事记入证券期货市场的诚信档案。西南证券表示,将高度重视此事,并要求持股5%以上股东以及全体董事、监事、高级管理人员加强对相关法律法规的学习,强化对亲属行为的监督,严格遵守相关规定,避免再次发生类似情况。

董事因亲属短线交易受罚,再次引发“误操作”问题

实际上,上述案例并非今年首次发生。在今年上半年和近期,曾经有券商股或券商概念股的董事亲属进行了类似的“误操作”。例如,国盛金控的一位独立董事的父亲在2023年8月18日至9月7日期间进行了短线交易,买入和卖出了公司股票,但按照交易价格计算,并没有获得收益。另外,国海证券董事的配偶也进行了短线交易,获得了一定的收益。对此,相关监管部门已出具警示函,并要求加强监管,避免再次发生类似违规行为。

分析师们对券商股持乐观态度。今年以来,券商股行情回暖,受到投资者追捧。特别是在7月下旬,券商板块出现了一波上涨行情。数据显示,在这段时间内,有33只券商股及券商概念股的涨幅超过10%。展望未来,开源证券非银团队表示,券商板块基本面正在复苏,政策导向积极,对板块行情持续性持乐观态度。该团队认为,券商估值和机构持仓目前处于历史低位,目前的上涨还没有完全反映出政策利好以及盈利改善的潜力。

综上所述,券商股近期表现不错,投资者对其持乐观态度。然而,也要关注券商董监高亲属的违规交易情况,券商公司应加强对亲属行为的监督,避免违规交易的发生。这一问题还需持续关注,并加强相关法律法规的宣传和教育,提高投资者的风险意识,进一步健全监管机制,确保市场的公平、公正、透明。