今日，证监会北京证监局发布了一份决定，对国开证券采取了增加内部合规检查次数的监管措施。根据《监管措施决定》，国开证券在债券自营业务中存在多个风控合规问题，因此被责令增加内部合规检查的频次。

这次监管措施的决定针对的是债市监管的整个链条，再次显示出对债市监管的加强。

根据《监管措施决定》，国开证券在债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理只是形式上的，没有得到有效执行；二是存在未能正确录入真实交易对手信息的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。

《监管措施决定》认为，上述问题反映出国开证券内部控制存在缺陷，未能有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》等相关条例。

为了整改上述问题，证监会北京证监局决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。国开证券被要求严肃对待上述问题并进行整改，在监管措施决定下发之日起的一年内，每个季度要开展一次内部合规检查，全面检查公司的债券业务开展情况，并定期核查交易询价记录，全面掌握和监测各类债券交易行为，以严格控制风险。

银行间交易商协会今年以来加大了对金融机构在债券发行环节违规行为的处罚力度，各地证监局也多次发布了券商投行在债券承销环节违规的处罚公告。

这次证监会北京证监局的监管措施决定针对交易环节，再次显示出对债市监管的全链条加强。

在交易环节，上半年典型的处罚案例包括：6月30日，平安养老保险因在债券交易环节存在不合理调节债券持仓等违规行为，收到了交易商协会的自律处分措施。

5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托等机构因债券代持交易等违规行为同样收到了交易商协会的自律处分。

而9月7日，南华期货因安排3家农商行违规开展多笔债券代持交易，也被处以警告和责令整改的自律处分。