关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定

中信证券股份有限公司被发现在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中存在违规情况。具体违规行为如下：一是在重组阶段未审慎核查标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等；二是在持续督导阶段未审慎核查上市公司销售的真实性；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产的实际利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。

这些行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第六条以及《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十一条和第三十一条的规定。根据《重组办法》第五十八条和第五十九条以及《财务顾问办法》第三十九条和第四十条的规定，我会决定对中信证券股份有限公司采取监管谈话的行政监管措施。

现要求该公司的合规负责人和投行业务负责人在2023年10月13日15时00分携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话，地点为北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层。

该公司应当引以为戒，认真查找和整改问题，并建立健全且严格执行投行业务的内控制度、工作流程和操作规范。同时，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务的质量。

该公司应当按照内部问责制度，对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向中国证监会提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不会停止执行。

中国证监会 2023年9月22日

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