私募基金违规行为频繁发生，中基协的监管力度不断加大，私募罚单也接连不断。自9月份以来，中基协对6家私募机构开出了罚单，涉及的违规行为包括从事资金池业务、未按照合同约定履行信息披露义务、兼营私募证券投资基金和股权类私募基金、从业人员及运营场地欠缺独立性等。另外，这6家违规私募的19位负责人也受到了中基协的处分。

截至9月11日，中基协在本月已开出了25份纪律处分决定书。

经记者梳理，被罚的6家私募机构中，有3家私募被中基协取消了会员资格，并撤销了其管理人登记。这三家机构分别是深圳老虎汇资产管理有限公司、深圳万鼎富通股权投资管理有限公司、深圳前海慧网股权投资基金管理有限公司。具体来看，深圳老虎汇存在的问题最多，包括管理人登记更新不及时、登记信息与实际情况不符合的问题。此外，他们还未尽到谨慎职责和勤勉履行义务，未按照合同约定进行信息披露，也没有配合协会的自律检查。前海慧网存在不配合协会自律检查、经营管理失控、未及时变更高管人员信息的违规行为。万鼎富通则存在从事资金池业务、未履行勤勉尽责义务、未及时向协会更新报送相关信息三项违规事实。

万鼎富通的违规行为在去年就已经受到关注，该机构因从2019年8月27日至2022年2月16日期间将全部投资用于特殊目的实体，进行集合运作、期限错配、分离定价等资金池业务，而被深圳证监局处罚。对此，深圳证监局给予万鼎富通警告，并处以3万元罚款；对万鼎富通的法定代表人、总经理刘昊也给予了警告，并处以3万元罚款。业内人士指出，资金池业务一直受到严密监管，其中集合运作、期限错配等行为已偏离私募基金的本源，很容易引起系统性金融风险，触犯了监管红线。严厉查处违法违规行为的监管部门切实保护了投资者的合法权益。

另外一家被中基协罚款的公司是上海迎水投资管理有限公司，该公司的管理规模超过400亿元。经查，该公司存在两项违规行为，一是部分私募基金产品募集完成后未向协会备案，二是违反专业化经营要求，兼营私募证券投资基金和股权类私募基金。对于此事，迎水投资提出了四项申辩意见，并声称公司管理了400多只基金，管理规模超过400亿元，并且一直保持良好的合规记录。然而，中基协未采纳他们的申辩意见，对迎水投资做出了警告的纪律处分。

除此之外，私募机构融诚德润也因违规行为受到中基协的纪律处分。融诚德润旗下的一只私募基金曾分两次向福建圣农控股集团有限公司借款1.86亿元，并将该笔款项转借给该基金投资标的公司，用于其日常经营。此外，融诚德润还存在未按要求进行信息披露、未履行投资者风险评估义务等违规行为。中基协对融诚德润取消了会员资格，并暂定其产品备案6个月的纪律处分。

另一家在同一天被中基协处罚的公司是深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司。该机构因违反投资者适当性调查义务、未及时更新股东变更信息、从业人员及运营场地欠缺独立性等违规行为受到了中基协的公开谴责的处分。

专家指出，中基协的严厉纪律处分将推动私募机构合规意识的增强，促使私募从业人员学习合规知识，推动私募行业的规范化。中基协的纪律处分是监管手段，并不是最终目的，只有行业机构、监管部门和行业组织持续共同努力，中国的私募基金行业才能走出一条具有先进理念、完善制度、规范运作、特点鲜明的合规诚信治理之路。