《深交所发布第3号发行与承销业务指引——试行监管发行承销违规行为》

债券基金问答发布时间:2023-11-08 浏览量:

深交所发布了《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管(试行)》,旨在规范深交所对证券发行与承销业务的自律管理工作,进一步提升监管透明度。该指引将从发布日起生效。

该指引明确了深交所对发行承销违规行为的监管要求和具体措施。首先,深交所将对发行人的承诺行为进行监督,并要求承销商配合提供相关材料和信息,确保发行人履行承诺。同时,深交所还将加强对发行人和承销商的风险管理和内部控制机制的审核和评估,确保其合规运作。

《深交所发布第3号发行与承销业务指引——试行监管发行承销违规行为》

在违规行为的处理方面,深交所将采取相应的纪律处分措施,包括警示函、罚款等,对违规行为严厉打击。对于严重违法违规行为的发行人和承销商,深交所将采取更严厉的措施,如暂停交易、终止承销资格等。

此外,深交所还强调了信息披露的重要性,要求发行人和承销商在发行过程中及时、准确地披露相关信息,以避免误导投资者和损害公众利益。同时,深交所将加强对信息披露的监管,对虚假陈述和不实信息进行严厉打击,保障投资者的合法权益。

对于指引的实施,深交所将设立专门的机构负责监督和管理工作,及时发现、处置违规行为,并根据情况进行公开曝光。此外,深交所还将建立健全违规行为的档案记录和信息发布制度,为投资者提供更多合规参考。

总之,深交所发布的《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管(试行)》的出台,将进一步规范证券发行与承销行业的自律管理,提高监管的透明度,保护投资者的合法权益。深交所将继续加强监管力度,坚决打击证券市场中的违规行为,促进市场健康发展。