私募市场再现抢夺公章闹剧

基金新闻问答发布时间:2023-10-12 浏览量:

"真实的商战总是朴实无华"。为了争夺控制权,在私募行业中也上演了一幕抢公章的闹剧。近日,中国证监会北京监管局发布了一则关于私募基金监管情况的通报,揭露了某私募基金在争夺控制权、限制备案投资经理交易方面的问题。

通报中还提到了合作方伪造印章、冒充私募基金管理人进行诈骗的情况。

首先,通报指出部分私募基金存在公司治理和内部控制不完善的问题,以及相关合作方以私募机构的名义进行诈骗的现象。

通报中第一条就提到了控制权争夺对公司正常运营的影响。

据通报披露,某私募基金管理人因股东纠纷而竞争公司的控制权,导致了抢夺公章、限制备案投资经理交易、影响公司正常运营以及影响私募投资者正常赎回等情况的发生。

除了抢夺公章的行为外,通报还提到了合作方伪造印章、冒充私募基金管理人进行诈骗的情况。

通报中表示,某私募基金管理人与相关主体合作发行私募基金,相关主体以欺骗的方式让管理人同意将基金名称确定为与用于诈骗的收款账户相似的名称。

之后,相关主体伪造管理人和托管人的印章,以该备案的私募基金名义对外募资,实施诈骗行为。

此外,通报还指出了基金合同约定不严谨、内容前后矛盾等情况,并向北京证监局作出了通报。

值得关注的是,这并非私募行业第一次上演抢公章的闹剧。

今年5月份的一起劳动合同纠纷的二审民事判决书中,揭露了员工与知名百亿量化私募天演资本之间的纠纷,其中涉及到两位股东争夺公章的争议。

天演资本在一审法庭陈述中表示,李女士作为首席人力资源官存在多项失职行为,包括13名员工劳动合同到期未续签或未盖章,导致公司存在重大法律风险。

而李女士则表示,这是因为两个股东争议并争夺公章,公章一直在股东手里,所以员工在签字后没有加盖公司公章。

判决书中显示,根据2020年9月17日李女士与天演资本法定代表人谢某的微信聊天记录,李女士表示:“去年年底你让我交出公司印章的时候说,我不是公司股东,我更信任股东。

现在我正常用个印都这么困难,公司是对我申请用印也有意见吗?”谢某回应:“我什么都不知道你就质问我?”谢某正是天演资本的大股东、公司的执行董事、总经理,持股比例为80%,另一位股东为公司的监事张森,持股比例为20%。

私募市场再现抢夺公章闹剧

此外,冒充私募实施诈骗的情况也不少见。

今年以来,林园投资、东方港湾等百亿私募发布公告,提醒投资者警惕不法分子冒充公司实施招聘诈骗、冒充创始人进行非法行为等情况。

在这次监管情况通报中,北京监管局对辖区私募基金管理人提出了三点要求:第一,要树立"投资者利益优先"的理念,完善公司治理,不得擅自干预基金管理人的业务活动,避免因内部治理问题影响私募基金的正常运营。第二,要遵循平等自愿、诚实信用、公平原则拟定基金合同,对涉及投资者利益的条款要明确清晰,并以合理的方式进行风险提示。第三,要加强舆情监测,发现冒充等情况时及时报案,并发布风险提示公告,并向监管部门报告。

同时,还要重视投资者教育,提高投资者的风险识别意识和能力。

这些举措旨在规范私募行业的发展,维护投资者的权益,避免类似的问题再次发生。